美國證券交易委員會（SEC）已對16名券商和財(cái)務(wù)顧問采取果斷行動，其中包括古根海姆和奧本海默等主要參與者。這些公司面臨著維護(hù)電子通信失敗的后果，導(dǎo)致總計(jì)超過8100萬美元的民事處罰。

非渠道通信處罰

美國證券交易委員會在今天（星期五）的一份聲明中表示，美國證券交易管理委員會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所有16家公司都存在使用未經(jīng)批準(zhǔn)的通信方式，即非渠道通信的行為。

其中包括討論商業(yè)事務(wù)的個人短信，以及關(guān)于投資建議和建議的非渠道溝通。這些公司未能維護(hù)或保存大部分此類通信，違反了聯(lián)邦證券法。

美國證券交易委員會執(zhí)法司司長Gurbir Grewal，提到：“今天針對這16家公司的行動源于我們不斷努力確保所有受監(jiān)管實(shí)體遵守記錄保存要求，這對我們監(jiān)控和執(zhí)行合規(guī)性的能力至關(guān)重要。在金融、銀行、投資和保險(xiǎn)領(lǐng)域，合規(guī)是指遵守政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則或命令提供服務(wù)或處理事務(wù)。財(cái)務(wù)合規(guī)也將是一種遵循既定準(zhǔn)則或規(guī)范的狀態(tài)。這一指定還可以包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)合規(guī)是指在金融、銀行、投資和保險(xiǎn)領(lǐng)域，無論是提供服務(wù)還是處理交易，都要遵守政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的規(guī)則或命令。財(cái)務(wù)合規(guī)也將是一種遵循既定準(zhǔn)則或規(guī)范的狀態(tài)。這一指定還可以包括確保組織遵守行業(yè)法規(guī)和政府立法的努力。理解合規(guī)性合規(guī)性是根據(jù)聯(lián)邦證券法閱讀本條款。"

由于這些違規(guī)行為，每家公司都承認(rèn)了各自美國證券交易委員會命令中概述的事實(shí)，并同意支付巨額民事罰款。西北互惠銀行面臨1650萬美元的罰款，古根海姆1500萬美元，奧本海默1200萬美元，劍橋1000萬美元，Key 1000萬美元、林肯850萬美元、美國銀行800萬美元和亨廷頓125萬美元。

美國證券交易委員會的監(jiān)管審查

值得注意的是，亨廷頓舞蹈癥的處罰反映了其自愿的自我報(bào)告和合作。美國證券交易委員會指控每家公司違反記錄保存規(guī)定，未能防止和發(fā)現(xiàn)這些違規(guī)行為。這些失誤涉及各級員工，包括主管和高級管理人員。除了經(jīng)濟(jì)處罰外，這些公司還受到譴責(zé)，并被責(zé)令停止未來的違規(guī)行為。

此外，這些公司被要求聘請獨(dú)立的合規(guī)顧問，對其政策和程序進(jìn)行徹底審查，特別是在保留個人設(shè)備上的電子通信方面。

去年，美國證券交易委員會對10家金融公司處以7900萬美元的罰款，原因是它們涉嫌在記錄保存方面存在失誤。這次打擊行動揭示了券商和投資顧問之間電子通信實(shí)踐不足的模式。

美國證券交易委員會的執(zhí)法行動針對五名經(jīng)紀(jì)交易商、三名雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問以及兩名附屬投資顧問。除了巨額罰款外，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)還要求每家違規(guī)公司停止未來違反記錄保存規(guī)定的行為。