據(jù)路透社今天（星期四）報(bào)道，在線經(jīng)紀(jì)巨頭Robinhood已同意支付750萬美元的巨額罰款，以解決馬薩諸塞州證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的指控。

此事涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說法，即Robinhood鼓勵(lì)缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)交易，以提高用戶參與度。

馬薩諸塞州國務(wù)卿比爾·加爾文于2020年提起行政執(zhí)法訴訟，聲稱Robinhood采用“游戲化”策略來刺激用戶在其平臺(tái)上的參與。

增強(qiáng)投資者保護(hù)能力

根據(jù)彭博法律社的一篇報(bào)道，馬薩諸塞州最高司法法院駁回了Robinhood Markets阻止該州信托責(zé)任規(guī)則實(shí)施的申請(qǐng)。去年宣布的這項(xiàng)裁決將重要的受托責(zé)任賦予了券商，使其與適用于投資顧問的標(biāo)準(zhǔn)緊密一致。

英聯(lián)邦秘書William Galvin被授予執(zhí)行這一規(guī)則的廣泛權(quán)力，這標(biāo)志著在不斷發(fā)展的金融服務(wù)格局中，投資者保護(hù)取得了關(guān)鍵進(jìn)展。

法院的裁決維持了加爾文部長執(zhí)行《受托責(zé)任規(guī)則》的權(quán)力，提高了經(jīng)紀(jì)交易商的受托標(biāo)準(zhǔn)，使其與投資顧問的受托標(biāo)準(zhǔn)相匹配。Galvin的調(diào)查在國家層面進(jìn)行，旨在使投資者保護(hù)與不斷變化的市場預(yù)期相一致。

Robinhood的法律挑戰(zhàn)

該裁決聲稱，信托責(zé)任規(guī)則對(duì)于實(shí)現(xiàn)《馬薩諸塞州統(tǒng)一擔(dān)保法》中概述的廣泛投資者保護(hù)目的至關(guān)重要。

Robinhood的法律挑戰(zhàn)涉及鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)交易行為違反規(guī)則的指控。法院的裁決解決了券商和投資顧問之間日益復(fù)雜的問題。法院的裁決規(guī)定了金融專業(yè)人員為投資者的最大利益行事的義務(wù)。